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Facilita la implementación de la norma y ayuda a las pymes a reducir el riesgo penal al que toda empresa está expuesta en su día a día.
Presentación.
0 Introducción.
1 Objeto y campo de aplicación.
2 Normas para consulta
3 Términos y definiciones.
4 Contexto de la organización.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
4.2 Entendimiento de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de compliance penal.
4.4 Sistemas de gestión de compliance penal
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política de compliance penal
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
6 Planificación.
6.2 Evaluación de los riesgos penales
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades.
6.3 Objetivos de compliance penal y planificación para lograrlos
7 Elementos de apoyo
7.1 Cultura de compliance
7.2 Recursos.
7.3 Competencia
7.4 Formación y concienciación en compliance.
Índice
10 Compliance penal para pymes según la Norma UNE 19601
7.5 Comunicación.
7.6 Información documentada.
8 Operación
8.1 Planificación y control operacional
8.2 Diligencia debida
8.3 Controles financieros.
8.4 Controles no financieros
8.5 Implementación de controles en las filiales y en socios de negocio.
8.6 Condiciones contractuales.
8.7 Comunicación de incumplimientos e irregularidades.
8.8 Investigación de incumplimientos e irregularidades
9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por el órgano de compliance penal
9.4 Revisión por la alta dirección.
9.5 Revisión por el órgano de gobierno.
10 Mejora.
10.1 No conformidades y acciones correctivas.
10.2 Mejora continua
11 Los anexos de la Norma UNE 19601
Anexo A (Informativo) Relación de la Norma UNE 19601 con el Código
Penal español.
Anexo B (Informativo) Diligencia debida.
Anexo C (Normativo) Información documentada mínima necesaria en un sistema de gestión de compliance penal.
Anexo D (Informativo) Implementación del modelo de prevención penal en las filiales de la organización y en socios de negocio.
Anexo E (Informativo) Cláusulas contractuales.
Anexo F (Informativo) Recomendaciones a tener en cuenta en el caso de fusiones.
Anexo A Compliance y la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Equivalencia entre la Norma UNE 19601:2017 y el Código Penal español.
Bibliografía.
Sobre los autores.
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FICHA TÉCNICA
- ISBN: 978-84-17891-00-8
- Fecha de edición: 2020
- Idioma: Castellano
- Encuadernación: Rústica
- Nº páginas: 202
- Materias: DERECHO PENAL / Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas. Compliance /